Styr den første reaktion på en undersøgelse.

Når en undersøgelse er indledt, eller er ved at blive det

• En dawn raid, en afhøring under caution eller et informationspåbud er landet.
• En intern undersøgelse kan skulle indberettes, og sagen skal være nøjagtig, når den er det.
• Civile, ansættelses- eller tilbageførselssager kan køre parallelt med en tilsyns- eller strafferetlig undersøgelse.

Når en anden vej kan være bedre

Hvis det umiddelbare behov er en civil tilbageførsel, en ansættelsesproces eller en begrænset intern gennemgang, bør de afgrænses som sådan snarere end behandles som udskiftelige med et forsvar mod en lovbestemt undersøgelse. Vi identificerer myndigheden, dens beføjelser og klientens mål, før et enkelt svar sendes.

Beføjelser adskiller sig efter myndighed

Afhøringer under caution styres af Police and Criminal Evidence Act 1984 og PACE Codes. Tvangsbeføjelser, privilege og »use«-begrænsninger er tekniske og varierer efter statut. Afsnittene nedenfor er et indledende kort, ikke en erstatning for rådgivning om et navngivet påbud.

Serious Fraud Office

SFO undersøger og retsforfølger alvorlig eller kompleks svig, herunder bestikkelse og korruption inden for sit mandat. Den har tvangsbeføjelser til afhøring og dokumenter under Criminal Justice Act 1987. Disse beføjelser, status for svar givet under tvang, og samspillet med en senere tiltale er distinkte fra en almindelig politiafhøring. Timing, privilege og det, der siges i det første svar, betyder noget.

Financial Conduct Authority

FCA’s undersøgelses- og håndhævelsesarbejde ligger primært under Financial Services and Markets Act 2000 og Handbook. Påbud, afhøringer, skilled-person reviews og forligsdrøftelser følger myndighedens egen procedure. Et autoriseret firma, en person i et firma og en uautoriseret person er ikke i samme position. Vi rådgiver med henvisning til det faktiske påbud og den relevante del af Handbook, ikke et generisk »tilsyns«-manuskript.

HMRC

HMRC’s informationsbeføjelser ligger hovedsageligt i Taxes Management Act 1970 og relaterede skattestatutter. En civil undersøgelse, en Code of Practice 8- eller 9-undersøgelse og en strafferetlig undersøgelse er forskellige processer med forskellige konsekvenser. Hvor skatterådgivning kræves, koordinerer vi med specialistskatterådgivere snarere end at behandle et HMRC-brev, som om det var et SFO- eller FCA-påbud.

Sådan styres det første svar

1. Dawn raids og hastende første svar. Hvem der må tale, hvad der skal sikres, og hvad der ikke må slettes. Privilege identificeres tidligt.
2. Påbud og tvangsbeføjelser. Påbuddet læses op imod den faktiske statut og procedure. Vi rådgiver om omfang, timing og hvordan et tilstrækkeligt svar ser ud.
3. Afhøringer under caution. Om man skal møde, hvordan man forbereder sig, og hvad papirerne viser, er beslutninger truffet på anklagens fakta, ikke som et webstedsslogan.
4. Interne undersøgelser og indberetningsbeslutninger. Hvis organisationen også har brug for en intern undersøgelse, fastlægges hold, adgang og privilege, før afhøringer begynder. Underretning til en myndighed er et retligt skøn på fakta.
5. Parallelle civile, ansættelses- eller tilbageførselssager. Et relateret krav, en afskedigelse eller en tilbageførsel kan kollidere med undersøgelsen, hvis det ikke sekvenseres. Vi behandler det som en del af rådgivningen.
6. Løsning, udfordring eller forsvar. Forlig, en udfordring af processen eller et forsvar mod sager — kun som fakta og forum tillader. Vi beskriver ikke en undersøgelse som afsluttet, medmindre den er det.

Hovedrisici

• At sige for meget kan frafalde privilege eller skabe en fortælling, du senere ikke kan bære.
• At sige for lidt, eller at slette materiale, kan blive en særskilt anklage.
• En parallel civil- eller tilbageførselssag kan kollidere med et forsvar, hvis den ikke sekvenseres.

Salærer

Vi aftaler omfang og beregningsgrundlag, før det egentlige arbejde begynder. De fleste sager afregnes efter tid; fast salær kan komme på tale ved en klart afgrænset indledende gennemgang. Fulde satser og vilkår står på siden Priser.

Hvem der er ansvarlig

Hver sag vejledes af en navngiven solicitor. Specialiserede efterforskere og forensiske fagfolk inddrages, når deres ekspertise er nødvendig, med rolle og status forklaret. Stillingsbetegnelser på dette websted er ikke en tilladelse til forbeholdt virksomhed. Bekræft aktuelle autoriserede personer på siden Regulatoriske oplysninger og i offentlige SRA-register.