Kontroller den første responsen på en etterforskning.

Når en etterforskning har startet, eller er i ferd med å starte

• En dawn raid, et interview under caution eller et informasjonsvarsel har kommet.
• En intern etterforskning kan måtte rapporteres, og underlaget må være nøyaktig når det er det.
• Sivil, ansettelses- eller tilbakesøkingssak kan løpe parallelt med en regulatorisk eller strafferettslig undersøkelse.

Når en annen vei kan være bedre

Hvis det umiddelbare behovet er sivil tilbakesøking, en ansettelsesprosess eller en begrenset intern gjennomgang, bør det avgrenses som sådan, og ikke behandles som utskiftbart med et forsvar mot en lovbestemt etterforskning. Vi identifiserer myndigheten, dens fullmakter og klientens mål før ett enkelt svar sendes.

Fullmakter varierer etter myndighet

Interviews under caution styres av Police and Criminal Evidence Act 1984 og PACE Codes. Tvungne fullmakter, privilege og «use»-begrensninger er tekniske og varierer etter lov. Avsnittene nedenfor er et startkart, ikke en erstatning for råd om et navngitt varsel.

Serious Fraud Office

SFO etterforsker og tar ut påtale i alvorlig eller kompleks bedrageri, inkludert bestikkelser og korrupsjon som faller innenfor mandatet. Den har tvungne avhørs- og dokumentfullmakter under Criminal Justice Act 1987. Disse fullmaktene, statusen til svar gitt under tvang, og samspillet med en senere påtale, er distinkte fra et vanlig politiavhør. Tidspunkt, privilege og det som sies i den første responsen, betyr noe.

Financial Conduct Authority

FCAs etterforskning og håndheving ligger primært under Financial Services and Markets Act 2000 og Handbook. Varsler, avhør, skilled-person-gjennomganger og forliksdrøftelser følger myndighetens egen prosess. Et autorisert firma, en person i et firma, og en uautorisert person står ikke i samme posisjon. Vi rådgir med henvisning til det faktiske varselet og den relevante delen av Handbook, ikke et generisk «tilsyns»-manus.

HMRC

HMRCs informasjonsfullmakter ligger hovedsakelig i Taxes Management Act 1970 og relaterte skattelover. En sivil undersøkelse, en Code of Practice 8- eller 9-etterforskning, og en strafferettslig etterforskning er ulike prosesser med ulike konsekvenser. Der skatteråd kreves, samordner vi med spesialiserte skatterådgivere i stedet for å behandle et HMRC-brev som om det var et SFO- eller FCA-varsel.

Slik den første responsen kontrolleres

1. Dawn raids og hastende første respons. Hvem som kan snakke, hva som må sikres, og hva som ikke må slettes. Privilege identifiseres tidlig.
2. Varsler og tvungne fullmakter. Varslet leses mot den faktiske loven og prosessen. Vi rådgir om omfang, tidspunkt og hvordan et tilstrekkelig svar ser ut.
3. Interviews under caution. Om man skal møte, hvordan man forbereder seg, og hva papirene viser, er beslutninger tatt på anklagens fakta, ikke som et nettstedsjargong.
4. Interne etterforskninger og rapporteringsbeslutninger. Hvis organisasjonen også trenger en intern undersøkelse, avklares hold, tilgang og privilege før intervjuer starter. Underretning til en myndighet er et rettslig skjønn på faktaene.
5. Parallelle sivile, ansettelses- eller tilbakesøkingssaker. Et relatert krav, en oppsigelse eller en tilbakesøking kan kollidere med etterforskningen hvis det ikke sekvenseres. Vi behandler det som en del av rådet.
6. Løsning, utfordring eller forsvar. Forlik, utfordring av prosessen, eller forsvar mot sak — bare slik faktaene og forumet tillater. Vi beskriver ikke en etterforskning som avsluttet med mindre den er det.

Hovedrisikoer

• Å si for mye kan frafalle privilege eller skape en fortelling du senere ikke kan støtte.
• Å si for lite, eller å slette materiale, kan bli en separat anklage.
• En parallell sivil eller tilbakesøkingssak kan kollidere med et forsvar hvis den ikke sekvenseres.

Salærer

Vi blir enige om omfang og beregningsgrunnlag før det egentlige arbeidet begynner. De fleste saker belastes etter tid; fast salær kan være aktuelt for en klart avgrenset innledende gjennomgang. Fullstendige satser og vilkår står på siden Priser.

Hvem som er ansvarlig

Hver sak veiledes av en navngitt solicitor. Spesialiserte etterforskere og forensiske fagfolk trekkes inn når kompetansen deres trengs, med rolle og status forklart. Stillingstitler på dette nettstedet er ikke en autorisasjon for forbeholdt virksomhet. Bekreft gjeldende autoriserte personer på siden Regulatorisk informasjon og i offentlige SRA-registeret.