Die erste Reaktion auf eine Ermittlung steuern.

Die ersten Stunden einer aufsichtsrechtlichen oder strafrechtlichen Ermittlung können alles Folgende prägen. Wir beraten zu Beweissicherung, Privilege, interner Kommunikation, Auskunftsersuchen und Vernehmungen und entwickeln dann eine Antwort auf der Grundlage der Befugnisse und des Verfahrens der zuständigen Behörde.

Beratung zu einer Ermittlung einholen

Wenn eine Ermittlung begonnen hat oder bevorsteht

Ein Dawn Raid, eine Vernehmung under caution oder eine Auskunftsaufforderung ist eingegangen.
Eine interne Ermittlung muss möglicherweise gemeldet werden, und die Akte muss dann zutreffend sein.
Zivil-, Beschäftigungs- oder Rückführungsverfahren können parallel zu einer aufsichtsrechtlichen oder strafrechtlichen Erkundigung laufen.

Wann ein anderer Weg besser sein kann

Wenn der unmittelbare Bedarf eine zivilrechtliche Rückführung, ein beschäftigungsrechtliches Verfahren oder eine begrenzte interne Prüfung ist, sollten diese als solche abgegrenzt und nicht mit einer Verteidigung gegen eine gesetzliche Ermittlung gleichgesetzt werden. Wir identifizieren die Behörde, ihre Befugnisse und das Ziel des Mandanten, bevor eine einzige Antwort gesendet wird.

Befugnisse unterscheiden sich nach Behörde

Vernehmungen under caution unterliegen dem Police and Criminal Evidence Act 1984 und den PACE Codes. Zwangsbefugnisse, Privilege und Verwendungsbeschränkungen sind technisch und unterscheiden sich nach Gesetz. Die folgenden Absätze sind eine Ausgangskarte, kein Ersatz für Beratung zu einer namentlichen Aufforderung.

Serious Fraud Office

Das SFO ermittelt und verfolgt schweren oder komplexen Betrug, einschließlich Bestechung und Korruption in seinem Zuständigkeitsbereich. Es hat Zwangsbefugnisse zu Vernehmung und Dokumenten nach dem Criminal Justice Act 1987. Diese Befugnisse, der Status unter Zwang gegebener Antworten und das Zusammenspiel mit einer späteren Strafverfolgung unterscheiden sich von einer gewöhnlichen polizeilichen Vernehmung. Zeitpunkt, Privilege und das, was in der ersten Antwort gesagt wird, zählen.

Financial Conduct Authority

Ermittlungs- und Durchsetzungsarbeit der FCA sitzt in erster Linie unter dem Financial Services and Markets Act 2000 und dem Handbook. Aufforderungen, Vernehmungen, Skilled-Person-Prüfungen und Vergleichsgespräche folgen dem eigenen Verfahren der Behörde. Ein zugelassenes Unternehmen, eine Person in einem Unternehmen und eine nicht zugelassene Person stehen nicht in derselben Lage. Wir beraten anhand der tatsächlichen Aufforderung und des relevanten Teils des Handbook, nicht nach einem generischen Aufsichts-Skript.

HMRC

Auskunftsbefugnisse von HMRC sitzen hauptsächlich im Taxes Management Act 1970 und verwandten Steuergesetzen. Eine zivilrechtliche Prüfung, eine Untersuchung nach Code of Practice 8 oder 9 und eine strafrechtliche Ermittlung sind unterschiedliche Verfahren mit unterschiedlichen Folgen. Wo Steuerberatung erforderlich ist, stimmen wir uns mit spezialisierten Steuerberatern ab, statt einen HMRC-Brief wie eine SFO- oder FCA-Aufforderung zu behandeln.

Wie die erste Reaktion gesteuert wird

Dawn Raids und eilige erste Reaktion. Wer sprechen darf, was gesichert werden muss und was nicht gelöscht werden darf. Privilege wird früh identifiziert.
Aufforderungen und Zwangsbefugnisse. Die Aufforderung wird gegen das tatsächliche Gesetz und Verfahren gelesen. Wir beraten zu Umfang, Zeitpunkt und dazu, wie eine ausreichende Antwort aussieht.
Vernehmungen under caution. Ob man erscheint, wie man sich vorbereitet und was die Unterlagen zeigen, sind Entscheidungen anhand der Tatsachen des Vorwurfs, nicht als Website-Slogan.
Interne Ermittlungen und Meldeentscheidungen. Wenn die Organisation auch eine interne Erkundigung braucht, werden Hold, Zugang und Privilege geklärt, bevor Befragungen beginnen. Die Meldung an eine Behörde ist ein rechtliches Urteil anhand der Tatsachen.
Parallele Zivil-, Beschäftigungs- oder Rückführungsverfahren. Ein verwandter Anspruch, eine Kündigung oder eine Rückführung kann mit der Ermittlung kollidieren, wenn sie nicht gereiht wird. Wir behandeln das als Teil der Beratung.
Lösung, Anfechtung oder Verteidigung. Vergleich, Anfechtung des Verfahrens oder Verteidigung gegen ein Verfahren — nur soweit Tatsachen und Forum es erlauben. Wir werden eine Ermittlung nicht als abgeschlossen beschreiben, sofern sie es nicht ist.

Wesentliche Risiken

Zu viel zu sagen kann Privilege aufgeben oder eine Erzählung schaffen, die Sie später nicht tragen können.
Zu wenig zu sagen oder Material zu löschen kann zu einem gesonderten Vorwurf werden.
Eine parallele Zivil- oder Rückführungssache kann mit einer Verteidigung kollidieren, wenn sie nicht gereiht wird.

Honorare

Wir vereinbaren Umfang und Abrechnungsgrundlage, bevor die sachliche Arbeit beginnt. Die meisten Sachen werden nach Zeit abgerechnet; ein Pauschalhonorar kann für eine klar abgegrenzte Vorprüfung in Betracht kommen. Vollständige Sätze und Bedingungen stehen auf der Seite Honorare.

Wer verantwortlich ist

Jede Sache wird von einem namentlich benannten Solicitor beaufsichtigt. Spezialisierte Ermittler und forensische Fachleute werden hinzugezogen, wenn ihre Expertise erforderlich ist; Rolle und Status werden erläutert. Berufsbezeichnungen auf dieser Website sind keine Zulassung für vorbehaltene Tätigkeiten. Bestätigen Sie derzeit zugelassene Personen auf der Seite Aufsichtsinformationen und im öffentlichen SRA-Register.

Fragen, die uns gestellt werden

Werden Sie einer Aufsichtsbehörde mehr mitteilen, als erforderlich ist?

Nein. Disclosure soll zutreffend und ausreichend sein. Sie soll keine Geschichte sein, die in der Hoffnung angeboten wird.

Kann die Verteidigung mit der Rückführung gegen jemand anderen laufen?

Ja, wo der Sachverhalt das trägt. Die Reihung ist Teil der Beratung.

Soll ich zu einer Vernehmung under caution erscheinen?

Das hängt vom Vorwurf, den Unterlagen und PACE ab. Wir geben auf einer Website kein pauschales Ja oder Nein.

Was ist ein Dawn Raid?

Eine Durchsuchung unter Warrant oder gesetzlicher Befugnis. Die ersten Stunden betreffen Hold, Privilege und wer spricht. Zerstören Sie keine Geräte.

Werden Ihre Honorare von einer Versicherung getragen?

Directors'-and-Officers'-Haftpflicht und Rechtsschutzversicherung tragen diese Arbeit häufig. Wo Sie solchen Schutz haben, werden wir auf Ihren Wunsch den Versicherer benachrichtigen, dessen Zustimmung zu unseren Sätzen einholen und ihn direkt abrechnen. Versicherer setzen häufig einen Panel-Satz unter unserem fest; wenn sie das tun, teilen wir Ihnen die Differenz schriftlich mit, und Sie entscheiden, ob Sie die Lücke tragen oder stattdessen Panel-Counsel beauftragen. Sie bleiben für unsere Honorare verantwortlich, wenn der Versicherer den Schutz ablehnt oder zurückzieht.

Beratung zu einer Ermittlung einholen.

Nennen Sie die Behörde, wenn Sie können, beschreiben Sie die Aufforderung oder den Kontakt und sagen Sie, welche Frist Sie haben. Senden Sie keine großen Mengen vertraulichen Materials über dieses Formular.