Der Geschäftsleitung zu einer vertretbaren Entscheidung verhelfen.

Wenn das Problem innerhalb der Organisation liegt

• Ein Whistleblower-Bericht, ungeklärte Zahlungen oder eine Lücke in den Büchern hat die Geschäftsleitung erreicht.
• Mitarbeiter- oder treuhänderisches Fehlverhalten muss festgestellt werden, bevor jemand gekündigt oder gemeldet wird.
• Sie müssen möglicherweise einer Aufsichtsbehörde oder Versicherern berichten, und die Akte muss dann zutreffend sein.

Wann ein anderer Weg besser sein kann

Ein beschäftigungsrechtliches Verfahren kann neben dieser Arbeit stehen, ist aber kein Ersatz für eine Beweisakte, die später von einer Aufsichtsbehörde, einem Beklagten oder einem Richter gelesen werden kann. Wenn die Geschäftsleitung bereits eine vorbestimmte Feststellung will, macht eine Ermittlung diese Feststellung nicht ehrlich.

Privilege, Beschäftigung und Meldung

Beschäftigungsrecht, aufsichtsrechtliche Meldepflichten und, wenn die Tatsachen strafbar sind, dieselben Beweismaßstäbe wie jede spätere Strafverfolgung sitzen auf denselben Ereignissen. Privilege in internen Ermittlungen geht leicht verloren, wenn Zweck und Adressat vermengt werden. Wir identifizieren Hold, Zugang und Privilege, bevor jemand in Kenntnis gesetzt wird.

Wie eine interne Ermittlung geführt wird

1. Umfang, Hold und Privilege. Geräte und Konten werden gesichert. Wer die Akte sehen darf, wird entschieden, bevor Befragungen beginnen.
2. Befragungen und Dokumente. Reihenfolge der Zeugen, Kontinuität und eine Akte, die später ohne Peinlichkeit offengelegt werden kann.
3. Feststellungen, die die Geschäftsleitung verwenden kann. Was bewiesen ist, was nicht, und ob Kündigung, Meldung, Klage oder private Strafverfolgung tragfähig ist.

Wesentliche Risiken

• Ein nachlässiger interner Bericht kann Unused Material in einer späteren Strafverfolgung oder ein Geschenk an einen Kläger werden.
• Zu frühes Warnen kann den Hold zerstören.
• HR-Ergebnisse mit beweismäßigen Feststellungen zu vermengen kann beides untergraben.

Honorare

Wir vereinbaren Umfang und Abrechnungsgrundlage, bevor die sachliche Arbeit beginnt. Die meisten Sachen werden nach Zeit abgerechnet; ein Pauschalhonorar kann für eine klar abgegrenzte Vorprüfung in Betracht kommen. Vollständige Sätze und Bedingungen stehen auf der Seite Honorare.

Wer verantwortlich ist

Jede Sache wird von einem namentlich benannten Solicitor beaufsichtigt. Spezialisierte Ermittler und forensische Fachleute werden hinzugezogen, wenn ihre Expertise erforderlich ist; Rolle und Status werden erläutert. Berufsbezeichnungen auf dieser Website sind keine Zulassung für vorbehaltene Tätigkeiten. Bestätigen Sie derzeit zugelassene Personen auf der Seite Aufsichtsinformationen und im öffentlichen SRA-Register.